贯彻“二十大”精神道本科技发布中国合规监管大数据

2022-11-03

党的二十大明确了中国式现代化的内涵、特色、本质要求以及“两步走”的战略安排，并重点强调“在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家”。随着全面依法治国深入推进，中国已经突破了法律健全和严格执法的关口，依法合规已经成为了重点任务，依法合规是社会主义法治建设成熟的标志。法律法规体系庞大、内容丰富，如何从海量的法律法规中有效识别合规义务和违规责任，是推进合规治理的前提，因此建设合规管理体系的首要任务就是建立合规数据基座。

国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法》，将合规风险识别评估预警作为合规运行机制的首要任务。企业要依法合规首先要解决的是要守哪些法、依哪些规的问题，就是要从现行的法律法规中抽取相关的数据形成合规义务清单。现行有效的国家级法律、行政法规、部门规章和规范性文件超过1万部以上，规定条文超过50万条，而且每年更新的法规及部门规章超过1千件，合规义务的识别工作具有长期性、实时性和工作总量巨大的特点。

为了解决从法律法规、部门规章和规范性文件中抽取合规义务，天津市道本科技利用人工智能和大数据技术研发出中国合规大数据产品“合规数”，创新提出了合规事项的概念，建立了合规事项、合规主体、合规义务、合规路径、违规责任、违规案例为实体的合规监管知识图谱，实现了从法律法规文件到合规数据的抽取转化。解决了以事项为条件查询法律合规依据的难题，根据不同行业的市场主体抽取合规义务清单的难题，为企业依法合规提供准确、全面、有效、实时的合规数据基座。合规数根据任何一个企业的法人特征、行业特征动态生成合规义务清单，解决了企业生产运营过程中全部事项要依什么法、合什么规、不合规的后果是什么，企业根据合规义务清单按图索骥制定合规计划，合规管理从数据开始，做到合规有数。

有事查规更便捷，通过输入事项就可以查询到针对不同的法律主体的法律规定、合规路径和违规责任。从而解决了查询人不需要具备法律知识，就能够快速查询到事项的法律规定，从而改变了普通人查法用法的门槛。没有合规数之前，有事查法的前提是要知道该事项有可能在哪几部法律里有规定，其次在查询相关法律法规，需要阅读分析全部条款，无法根据事项查询条款，只能通过利用不同关键词的表述方式查询条款，这就造成了使用法律的门槛过高、工作量大。法律法规的学习应用人都是法律专业人士，普通人不了解法律体系、不懂法言法语几乎无法无法从庞杂的法律法规中找到目标事项的法律合规要求。

合规义务识别有数据，通过选择市场主体的特征，就能快速生成合规义务边界清单。合规义务清单是现行法规对特定主体全部法律义务及责任清单。利用合规义务边界清单企业或其他主体在识别、评估合规风险时，避免了全面梳理全部法律法规和部门规章的工作，同时也解决了如何格式化表达合规义务的难题。而且，当发生法规变化时，合规数根据市场主体特征有针对性的自动推送合规义务更新报告，从而保障合规工作能够根据监管变化进行合规管理联动。合规义务边界清单提供了合规管理的范围和内容，利用合规义务边界数据快速评估合规风险定级，从而为合规指引落地奠定了数据依据。

合规数覆盖了政府、企业、事业单位、社会组织、个体商户等民法典规定的全部市场主体和全行业覆盖的合规监管数据，形成了以法规为依据以数据为准绳的合规数据基座，为推进全面依法合规提供数据保障，开创了中国合规数字化新时代。

天津市道本科技有限公司董事长王智勇

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