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助力企业走出去！首部中小企业合规管理团体标准落地
2022-07-27
在经济全球化深入发展、不确定性越来越凸显的当下，企业经营环境和竞争规则也随之发生了改变。近日，全国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准（下称《标准》）正式出炉。
“随着经济全球化的发展，中国企业在全球经济市场的影响力不断提升，国际国内市场对于中国企业合规经营的要求也越来越高，企业合规体系建设逐渐成为增强企业抗风险能力的必然要求，也是企业进一步实现市场化、国际化过程中的必然选择。”中国中小企业协会会长李子彬表示。
《华夏时报》记者从起草组获悉，合规管理体系最早是在我国金融业、国企央企走出去的过程中，被迫接受的一套国际体系，是以有效防范化解风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价和合规培训等有组织、有计划的管理活动。
在走出去过程中，以中国企业受到国外监管机关或国际组织处罚的一系列标志性事件为契机，企业合规中国化制度实践由此兴起。时至今日，企业合规已经成为企业走出去的必要条件，不仅监管部门在证券金融、食药品安全、反垄断、数据保护、出口管制等领域大力推进合规，同时，企业也开始自发地形成合规制度体系。
在李子彬看来，当前，我国经济发展正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，中小企业发挥着举足轻重的作用，是扩大就业、改善民生的重要支撑。可以说，稳住中小企业就是稳住经济的“半壁江山”。然而，新冠肺炎疫情反复、国际形势复杂多变，原材料价格上涨、订单不足、供应链不通畅等问题依然存在，给中小企业的生存发展带来巨大压力。
对此，他表示，通过规范化、合规化经营从而行稳致远，对中小企业健康可持续发展至关重要。
合规体系建设全面铺开
据了解，中国中小企业协会于2021年正式启动了《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准的编制工作，该标准已于今年5月23日正式发布，并于7月1日正式实施。
此次的团体标准，确立了中小企业合规管理体系的总体原则和方法，规定了详实专业的评价机制和评价指标，不仅可以指导中小企业开展合规管理工作，帮助中小企业规范企业自身的经营行为，也可为国家机关、认证机构、行业协会等相关机构参考和使用，弥补了中国企业合规建设中中小微企业部分的空缺，切实加强了中小企业合规管理体系建设的指导性和可操作性，是中小企业合规体系建设的一个里程碑。
值得注意的是，这并不是我国第一个合规体系建设的标准。
2016年初，国务院国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》，对我国企业增强依法合规管理能力，推动合规管理体系建设提出要求。从2016年开始，中石油、中国移动、招商局、东方电气、中国铁工等五家央企被选定作为试点单位开展合规管理试点，其他少数央企也同步实施。2018年11月，国务院国资委正式印发《中央企业合规管理指引（试行）》，要求央企按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则，加快建立健全合规管理体系，为企业开展合规体系建设和相关工作提供了政策指导。
“在我国1.5亿市场主体中，95%的企业是中小企业，作为国民经济的重要组成部分，中小企业虽然单体规模小，但数量庞大，重要性不容忽视。”中国中小企业协会企业合规专业委员会首席顾问、原最高人民检察院副检察长、原国务院法制办副主任张穹表示。
当前，我国高度重视并推动中小企业发展，在《“十四五”促进中小企业发展规划》的指导下，中小企业在国民经济和社会发展中的地位进一步凸显，现阶段中小企业正处于重要战略机遇期，部分中小企业已开始向高质量发展、系统性提升过渡。
“推进合规体系建设，强化依法合规经营，有效防范各类风险，加强法律人才培养，提升法律保障能力，必将为中国企业培育成为具有全球竞争力的世界一流企业提供强有力支撑。”中国法学会副会长、最高人民法院党组原副书记、副院长江必新表示。
助力企业接轨国际规则
在张穹看来，提高中小企业的合规经营意识，帮助中小企业建立合规管理体系，对于中小企业的发展大有裨益，对经济社会平稳有序发展有着重要意义。
当前，我国中小企业的企业“一号位”非常重要，企业家的违法责任可能会让企业面临巨大风险。
上述起草组成员告诉《华夏时报》记者，企业合规解决的不是“合不合法”的问题，而是生死存亡的问题。
“比如，企业出海以后，一旦被发现不合规，整个企业将被拉进当地黑名单里，将无法进入那个国家，那么企业走出去将直接被叫停。和外企合作也是一样，如果不合规，可能连参与合作的机会都没有。所以，合规很早就开始在金融系统和国有企业之间推进，现在，随着我国进一步扩大开放，中小企业合规也提上日程。”上述起草组成员表示。
张穹也认为，合规是中小企业的强力保障。合规建设良好的企业，不仅能提高组织信誉、商誉，获得更多合作机会，也会提升第三方对企业持续的信任，并最大限度地降低不合规导致的风险及相应损失，为中小企业发展壮大打好基础。
随着企业合规相关制度的进一步发展，企业合规所带来的激励更加完善，合规经营也将为企业带来更多实质性的好处。同时通过合规实践，中小企业将展开全盘的梳理、审查，对制度和管理进行查缺补漏，从而全面提高抗风险能力，提升中小企业的内部治理水平。
值得注意的是，《标准》还根据中小微企业在发展过程中的实际情况，分别针对中型企业、小型企业、微型企业的合规管理体系制定了不同的评价标准。
2022年是充满不确定性的一年，中小微企业过得殊为不易，中小企业的生存和发展面临的挑战。无论在经济社会层面，还是从企业自身生存发展来看，提高中小企业合规经营，都是中小企业实现可持续发展的一道“必答题”。
当前，《标准》正处于实施的起步阶段，中国中小企业协会表示，将以《标准》发布为契机，整合优势资源，深化交流合作，进一步推进中小企业合规管理体系建设规范化、标准化、科学化，促进合规管理体系有效性评价团体标准落地实施，助力我国企业在新发展格局下，践行新发展理念，实现高质量发展。
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 张智 北京报道
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