中国诚通坚持合规创造价值赋能国有资本运营公司高质量发展

2022-07-12

今年是中央企业“合规管理强化年”，中国诚通高度重视、精心组织，按照国资委部署要求，结合资本运营公司实际和特点，坚持合规创造价值，赋能国有资本运营公司高质量发展。

强基垒台不断夯实合规管理工作基础

制定工作方案，谋划建设蓝图。中国诚通 “合规管理强化年”工作方案共6个方面20项重点任务，覆盖集团基金投资、股权管理、资产管理、金融服务以及战略性新兴产业培育孵化五大平台。按照方案要求，集团认真组织所出资企业开展问题排查、风险分析、月报编制等工作，通过查改结合，深挖问题根源，推进源头治理。近期，结合国资委综合治理专项行动要求，集团组织召开“合规管理强化年”专题推进会，会议要求进一步加强合规管理，按照目标任务，细化工作举措，抓好责任落实，所出资企业同步签署《合规承诺书》。

完善工作机制，提升管控成效。为及时跟踪工作进展，中国诚通建立月报工作机制，从组织推动、制度建设、运行机制等7个方面进行梳理，重点强化子企业重大合规风险处置，并按月向集团党委会报告工作进展。同时，2022年作为中国诚通“资本运营能力提升年”，合规经营综合治理与专业能力提升为其中两项重点内容，为此，集团专门建立经营班子成员牵头负责制的“1+1+N”过程管控机制，通过定期会议方式，形成月度工作动态，建立形成“专项推进抓落实，党委班子抓成效”的工作推进机制，不断提升管控成效。

坚持统筹结合，健全长效机制。年初，中国诚通明确了2022年制度“废改立”任务，其中总部制修订11项，所出资企业废改立超过2000项。结合“合规管理强化年”部署要求，集团坚持统筹结合，通过织密防线、优化流程、强化监督，全力提升资本运营公司合规管控能力。同时，聚焦重点领域和关键环节，中国纸业等将合规管理与风险管控紧密结合，制定风险问题清单，划出投资行为红线，不断健全管理制度，提升管理效能。

提升能力多元赋能企业稳健经营

风险防控能力是资本运营七大核心能力之一，合规管理能力作为风险防控能力的重要组成部分，通过发挥“防融督化”四种基本功能，推动集团法治合规工作走深走实。

预防风险。一是健全组织体系，今年2家所出资企业法律事务负责人到位，通过选优配强专业力量，增强了队伍核心力；二是完善制度体系，通过制定合规内控管理委员会议事规则、兼职合规内控人员管理实施细则等6项制度，不断优化合规运行架构；三是优化风险防控机制，所出资企业坚决落实集团以过程“零风险”追求结果“零风险”的明确要求。诚通保理联合专业机构共同开发信息管理平台，系国内首家针对规模以上企业的保理业务作业及风险决策系统，实现了公司信用风险管理从“估计”向“看见”的深度转变。

融合协同。一是将法治工作与公司治理、经营管理、业务监督深度融合，“三项审核率”持续保持100%全覆盖。二是管理工具融合优化，将案件管理系统与OA合同审核、授权审批进行系统集成，上线试运行“四位一体”信息化系统，推进合规管理向纵向延伸。三是优势力量协同融合，内外部协同开展法治合规前瞻研究，为企业经营管理提供决策参考。诚通基金组织开展《常态化监管与股权投资中的反垄断问题》课题研究，结合最新执法动态，组织专业律师、业务部门共同针对重点领域、热点案例开展研究讨论，以研促学、学用结合，不断提升投融资合规管理水平。

督促指导。一是完善风险提示制度，根据风险监测结果对2户所出资企业下发风险提示函，要求落实责任、加快进度、提升效果；二是开展调研检查，对所出资企业开展合规调研，通过现场督导，及时发现问题、解决问题；三是组织合规专题学习，进一步凝聚合规共识，助力稳健发展。诚旸投资聚焦内幕交易、操纵市场、廉洁从业等重点内容，召开全员合规管理培训会，进一步强化全员合规意识。

化解风险。一是主动维护品牌价值，通过司法和工商等手段，切断假冒央企牟利链条，切实维护自身合法权益。二是协同推动问题整改，将综合治理排查与内部控制评价协同推进，自查发现问题占比超过70%，截止目前整改完成率达到97%。三是强化涉外风险管控，针对涉外重点区域全面排查、科学研判、精准施策，坚决避免风险外溢。

凝聚文化引领保障资本运营高质量发展

厚植合规文化理念。近期，集团向全体员工发布合规倡议书，号召大家牢固树立“资本运营，合规先行”“合规人人有责”理念，积极弘扬合规文化，助力资本运营高质量发展。

办好主题宣传活动。结合资本运营企业特点，在“4·15”国家安全日、“5·28”民法典宣传月陆续组织开展丰富多样的主题普法活动，获《企业文明》杂志推荐，入选“国资央企特色活动”。

创新合规宣传形式。在微信公众号开设“资本运营合规先行”栏目，已陆续推出9篇专题文章，其中4篇文章获人民政协网“法治央企建设百人谈”刊登。

【责任编辑：丰收】

合规管理,合规,合规系统,合规管理建设,企业合规系统,智慧合规,智慧法务,智慧合同

首钢集团、金隅集团积极推进企业合规体系建设

中国移动“合规管理强化年”取得阶段性进展

首钢集团、金隅集团积极推进企业合规体系建设

中国移动“合规管理强化年”取得阶段性进展