上海市国资委开展《合规管理指引》后评估工作

2021-12-07

近日，上海市国资委委托上海市律师协会对《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》）进行后评估，形成了《<上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）>后评估报告》（以下简称《报告》），这是上海市国资委首次开展对监管文件实施的后评估工作，既有力推动了企业相关工作，同时也是对监管文件落实程度的一次检验。

上海市律师协会指派下属法律合规业务研究委员会自3月1日至9月30日，通过采取问卷调查、现场调研、座谈交流、专题研讨等方式，对36家监管企业按照《指引》建立合规体系情况、制定合规制度情况、组建合规管理队伍情况、开展合规培训、识别并开展重点领域合规风险情况以及加强子公司合规管理等情况开展了后评估，并起草了《报告》。《报告》共分为五部分，一是后评估工作概况，包括工作开展的节点和内容；二是后评估基础，包括依据、范围、目的、方法、权重指标等；三是企业后评估分类，对企业按照合规管理评估结果水平分为四类；四是分领域后评估情况，从体系建设、制度健全、合规队伍、合规培训等方面分析现状及存在的不足；五是问题和建议，针对《指引》后评估情况，以及企业反映的问题，有针对性地提出了对《指引》的修改建议。《报告》还收录了典型案例和汇总表。

下一步，上海市国资委将以《报告》为基础，对《指引》作进一步修改完善，根据《报告》中指出的重点领域和薄弱环节，积极推进企业合规管理工作向纵深开展，为实现企业高质量发展提供法治保障。同时，也将有序开展对其他国资监管文件的第三方后评估工作。

【责任编辑：殷丰收】

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