深圳市国资委持续推动市属企业合规建设护航企业高质量发展

2026-01-26

近年来，深圳市国资委坚持“法治引领、合规先行”理念，强化顶层设计、夯实制度根基、加强数字赋能、打造合规文化，推动企业加快建成全面覆盖、上下贯通、有效运行的合规管理体系。

加强组织建设，凝聚合规管理“向心力”。构建“党委统一领导、董事会战略决策、经理层执行落实、合规委员会统筹协调、首席合规官专业把关、业务部门主体履责、合规管理部门牵头推进、监督部门协同联动”的合规组织架构。一是明确党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用；董事会负责审议批准合规管理基本制度；经理层指导监督各单位合规管理工作；合规委员会统筹协调合规管理工作。二是落实首席合规官制度，由企业分管法律事务的负责人（总法律顾问）兼任，参与“三重一大”决策、独立发表合规意见。

加强制度建设，夯实合规管理“基本盘”。构建横向到边、纵向到底的合规管理制度体系。一是建立合规管理办法等基本制度，配套出台细则及指引。深投控健全“1+N+X”合规管理制度体系，推进管理制度化、制度流程化、流程信息化；深铁集团、深圳港集团、深圳交易集团构建以《合规管理办法》为基础、工作指引为支撑的全面制度体系。二是结合业务与风险图谱，细化重点业务领域管控措施。深圳能源集团形成“操作手册+流程图+风险清单”三位一体合规工具包；深业集团建立覆盖投资、招采、工程变更等“1+N”制度矩阵；深农投制定贸易业务管理办法及风险控制指引；深创投集团配套建立“投资负面清单+合规红绿灯+风险事件库”。

加强廉洁合规，筑牢合规管理“防火墙”。以“监督协同化、防控一体化”为目标，构建“多部门联动、全流程覆盖”的联合监督机制。一是廉洁合规制度层面，制定责任追究办法等制度。深高速、国信证券制定廉洁防控制度及手册，将廉洁责任具体化、指标化。二是廉洁教育和信息化建设层面，近三年来累计举办廉洁合规培训、警示教育活动等600余场。深圳安居集团构建“预警—阻断—闭环”纪检监督系统，实现廉洁风险可视可控可治。

加强合规运行，拧紧合规管理“安全阀”。构建“风险可识别、审查可嵌入、过程可追溯、整改可闭环”合规运行机制。一是采用“风险识别清单+流程管控清单”框架，实现业务风险全流程管控。深圳燃气集团、深圳资本集团、特区建工集团科学编制“三张清单”，实现合规风险、岗位职责与管控措施精准对接。二是强化制度制定、重大决策、重要合同合规审查。深圳机场集团创新构建“四性”自查及“四方”联动合规审核工作机制。三是将合规管理纳入企业考核体系。深国际制定合规管理有效性评价标准，增强合规管理刚性约束，推进合规管理从“体系建成”向“实效落地”转化。

【责任编辑：语谦】

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