国家电投：“1455”项目赋能“三化”内控合规管控升级

2025-05-09

“十四五”以来，国家电力投资集团有限公司深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，全面推动依法治企、合规经营，不断提升风险防控能力，增强法治价值创造功能。以落实《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》为契机，企业明确“1455”建设框架，进一步完善合规风控体系，以合规要素为内核、以业务流程为载体、以数据环节为抓手、以管理场景为依托，推动管控实现自上而下全级次、全链条、全过程、全要素、多系统穿透，全面提升集团系统智能化穿透式管控能力和水平，推动内控合规管理跃入新阶段。

国家电投“1455”项目以“三化”内控合规管控升级作为完善“合规风控体系”的重点任务。“三化”即“一体化、场景化、智能化”内控合规管控体系，围绕“法律、合规、风险、内控”一体化协同模式，聚焦事前、事中、事后场景化链条，依托技术、数据、系统智能化手段，强化源头合规把控、过程合规管控、结果合规监控，支持“穿透式监管”逐步落地，实现业务合规、流程合规、系统合规、全员合规。此项目于2024年7月启动，以“先样板间，后全面推广”为策略，覆盖四家样板间单位及其首批上线的61家所属单位，并将逐步向全系统推广落地。具体实施路径包括一体化协同、场景化应用、智能化支持三个方面。

一体化协同。一是以流程自动化、信息化合规，作为事前、事中、事后智能化管控新引擎。以“基于法治框架的法律、合规、风险、内控协同管理模式”为基底，聚焦财务、投资、合同、交易等事项类业务，以法律合规审查为主线，梳理内控、合规等核心管控要求，形成合规要素，即通过智能化手段实现管控意图。最后，依托系统将管控要素嵌入运行流程、表单中，穿透到企业运营管理的全过程全级次。二是强化业务部门合规管理“第一道防线”职责。具体细化合规管理员职责、标准，将合规管理员审查点作为必备审查环节嵌入制度、合同、决策事项审查流程中，从源头防控风险。

场景化应用。一是以全业务链条打通为前提，聚焦包括“全周期”“全过程”风险闭环管理的典型应用场景，将虚假贸易、出口管制、反商业贿赂、反垄断等重点领域要求嵌入，推动重点业务领域实现“全景式管控”。同时，抓好合规管理“三张清单”持续优化，保证最新合规要求及管控方式动态维护。二是通过访问权限合规，筑守数控合规防线。在用户权限变更管理流程中嵌入权限合规检查，实现用户访问风险事中控制，从系统顶层架构解决业务中“既当裁判员、又当运动员”的问题，确保权责分明、相互制约、相互监督。

智能化支持。结合AI等智能化技术，依托BPM、业务管理等信息化平台，归集合同、仓储、发票、账务、资金等多个数据环节，赋能内控合规体系升级全面落地。一是依托BPM平台打通核心业务流程，通过系统作为流程定义、流程分发、流程审批、合规要素落地的载体，确保流程的标准化与一致性，实现合规要素统一化管理、合规管理动态统计可视化展示。二是通过多业务管理信息化平台，落实合规管控意图，通过系统对核心管理要求进行强控拦截或预警提示，同时在重点业务、关键领域嵌入合规审核要素。三是通过AI等智能化技术实现重点领域一站式服务，如通过运用OCR、AI智能算法分析合同文本，提取敏感词或对比分析，实现合同智能化审查，或支持智能化搜索与索引。

通过“三化”内控合规管控升级，国家电投合规经营管理水平显著提升。一是增强了企业风险防控能力。以合规经营、价值创造为底线筑牢风险防线，加强对重点业务进行管控，针对不同类型、不同特征的合规要求，建立分级、分类智能化管控机制，提升企业整体风险防控能力。二是发掘了关键合规管控场景。聚焦8大领域下的核心管理要求，围绕重要事项、关键环节发掘各领域核心合规管控场景，有助于国家电投构建更加全面、系统的合规风控体系，提前识别和化解潜在合规风险，保障企业稳健运营。三是打造了智能合规管控机制。国家电投集团在对合规要素进行标准化、规范化、结构化梳理与集成并推进合规管理与公司业务深度融合的基础上，落实智能合规管控方式，使之全面融入企业决策运营各个环节，贯穿各业务领域、各管理层级、各业务流程、各工作岗位，强化价值流、管控流、数据流协同，形成三道防线协同运作的合规管理体系，推动战略管控、业务管控与合规管控的有机统一，提升了内控合规管理的精准性和效率。

合规管理,合规系统,智慧合规管理

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