中国核工业集团有限公司深入学习贯彻习近平总书记关于防范化解重大风险的重要论述，聚焦服务集团公司战略，打造符合核工业发展实际的全面风险管理体系，创新优化风险管理各项机制，不断增强风险管理的前瞻性、针对性和实效性，提升应对重大风险挑战能力，助力集团公司安全发展、高质量发展。

一、强化风险管理“前瞻性”，确保管得“早”

中核集团切实增强忧患意识，加强风险源头治理、前端处理，主动提前识别评估重大风险问题并推动解决，积极争取风险防范应对主动权。

一是突出年度重大风险预测和管控。拓宽风险源信息收集渠道，完善年度重大风险评估机制，董事会及其专委会听取年度重大风险评估报告并提出具体意见。印发专门方案对管控责任进行分解，确定牵头领导及责任部门，确保责任清楚、任务明确。

二是优化完善风险监测预警指标体系。组织研究风险预警指标、预警阈值及预警区间，形成包含十大类、50余项具体指标的集团公司重大风险监测预警指标库。成员单位逐级建立符合本单位实际的重大风险监测预警指标体系。按照“业务工作谁主管、风险指标谁监测”的原则，明确具体风险指标的监测预警职责、监测内容、监测要求及监测方法，定期开展风险监测、及时预警。在司库、股权投资等重要业务信息化系统中嵌入风险监测预警要求，实现对资金支付、票据违约、担保等关键指标的实时在线监测、预警，确保风险早识别、早处置。

三是前置介入识别应对重大项目风险。印发经营性重大决策风险评估和审查事项清单，明确必须开展风险评估及审查的事项范围。在成员单位拟报送集团决策的重大项目中，选择风险管控难度较大的项目，由总部风险管理人员在项目前期提前介入，了解项目风险评估及审查情况。严把风险评估质量，切实杜绝应评未评、风险评估“走形式”、防控措施“落地难”等问题。

二、强化风险管理“针对性”，确保管得“准”

中核集团聚焦风险问题易发多发领域，重点关注风险相对较高的业务、风险点相对较多的产业、监管密切关注的领域，分类指导、精准施策，科学防控重大经营风险。

一是探索实施清单式管理。研究编制境外项目重点领域风险评估及审查清单，列明30余项通用风险评估要点，以及20余项矿业、工程建设、新能源等领域的专用风险评估要点，明确风险发生可能性及影响程度的量化判断标准，列举不同等级的风险应对措施，保障决策前科学评估各个风险点及项目整体的风险等级，提供管控对策。发布境外项目经营常见风险清单，聚焦出口管制、反补贴调查、反商业贿赂等风险高发领域，为境外项目执行阶段周期性风险排查提供参考。

二是研究制定重点领域风险指引。研究制定知识产权、贸易、PPP业务、海外反腐败、世界银行项目、境外业务等重点业务领域的合规风险管控指引，企业国有产权转让、增资扩股、对外担保、企业清算与破产、权益性投资等重点领域的法律风险审查指引，以及12个重点对外合作国家（地区）的风险防控指引，为成员单位开展具体工作提供专业、明确、具体的指导。

三是发布重点领域风险提示。紧盯涉核重大立法和合规执法动态，及时提示风险动向及防控措施。关注金融、医疗等监管重点关注领域抽查检查等行政执法动态，要求及时摸排、妥善处置高发风险问题。发布防范行政处罚风险的提示函，梳理780余条监管部门重点执法事项，列明安全环保、自然资源、医疗等领域的合规要求，着力解决个别领域风险防范不力、行政处罚多发的问题。

三、强化风险管理“实效性”，确保管得“好”

中核集团坚持干在实处、务求实效，加强闭环管理，深化工作协同，锤炼风险事件应对能力，严格风险管理相关考核，切实增强风险管理实效性，避免风险管理驰于空想、骛于虚声。

一是加强风险评估与审查的事后跟踪。及时收集风险审查意见的响应情况，加强沟通对接，促进决策会议关注风险问题的防控要求落实落地。跟踪项目进展中经济性风险、合规风险等重点风险演化情况，组织项目单位梳理风险防控阶段状况，督促按照项目进展情况据实优化风险管控措施，强化风险评估与审查闭环管理。加强风险管理考核约束，将风险管理纳入经营业绩考核体系，专门设置风险管理约束性指标，加大威慑力度。

二是深化与巡视审计等监督工作协同。认真做好中央巡视、国家审计署审计关于重大风险管控反馈意见的整改，对照问题深挖管理薄弱环节，举一反三改进提升，并将防范化解重大风险情况作为党组巡视、内部审计等监督检查内容。做好违法违规获取工程项目、PPP业务、民企挂靠、假冒国企、出口管制等专项整治工作，实现问题自查与风险梳理一并开展，整治整改与风险防范一体推进。

三是强化提升风险事件应对处置能力。印发专项整治工作实施方案，组织自查存在的问题和薄弱环节，逐案剖析复盘风险事件应对过程，总结经验教训、反思类似业务问题。组织研究制定风险较高业务领域应对预案、模拟演练应对过程，保障出现风险讯号时快速反应，确保一旦发生风险事件精准管控、稳妥处置。