12月8日,中国中铁发布多边开发银行项目合规指南,指南包括《多边开发银行合规政策及风险防范指南》《多边开发银行制裁体系及制裁应对指南》。为深入总结经验教训,切实防范多边开发银行项目合规风险,依法合规处理潜在调查和制裁案件,公司自2021年初组织系统内有关合规专家开展多边开发银行项目合规风险防范长效机制研究,系统梳理了五大多边开发银行及部分新兴多边开发银行的合规政策和制裁体系,全面研究了世界银行集团制裁委员会自2012年以来公开发布的80多份制裁决定,在研究的基础上,公司进一步组织编制了本次发布的两部合规指南。
《多边开发银行合规政策及风险防范指南》侧重于事前的合规风险防范,共包括三大章节。第一章主要介绍世界银行集团的合规政策框架体系。世界银行集团合规政策框架体系最具有代表性,详细了解世界银行集团的合规政策对企业来说具有重要意义。第二章主要介绍其他多边开发银行的合规政策框架体系。其他多边开发银行合规政策体系框架与世界银行集团存在相似性,因此本指南仅对其中与世界银行集团合规政策的不同之处做详细介绍。第三章主要介绍如何识别和防范多边开发银行合规风险,针对投标和实施阶段的典型合规风险表现给出了系统性的防范措施。
《多边开发银行制裁体系及制裁应对指南》侧重于事后风险处置,共包括九大章节。第一章从世界银行制裁机制的历史沿革到最新的执法形势,探究了世界银行制裁机制的本质、目标、运行特点和发展趋势。第二章到第五章基于世行现行有效的制裁政策系统梳理了世行制裁程序、归责理论、证据规则以及制裁措施。第六章则基于广泛的判例研究梳理了世界银行制裁机制所适用的处罚情节及其适用情形。第七、八章分别简要介绍了其他主要多边开发银行的制裁体系及多边开发银行间交叉制裁机制。第九章针对企业依法合规处置多边开发银行调查、制裁案件以及有效开展合规整改、申请解禁等给出全面、系统、科学的建议。
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