2022年,东风公司深入贯彻习近平法治思想与全面依法治国战略部署,积极落实国资委“合规管理强化年”重要任务,统筹推动合规管理工作再上新台阶,保障依法合规稳健经营。
一、深入排查,全面开展合规“体检”
公司围绕加快建设卓越东风和世界一流企业目标,以四个维度、22个关键指标为基准,对32家二级单位的合规管理体系进行全面“体检”,剖析合规管理组织、制度、人员、机制以及文化建设方面的不足,并逐一反馈《关于优化完善合规管理体系的意见》,共提出改善要求121项。二级单位对照明确具体任务,保障合规体系建设取得实效。
二、优化职能,筑牢合规管理“三道防线”
一是调整优化公司合规管理委员会。公司将合规管理委员会与法治建设委员会合署,承担合规、法务、内控、责任追究等体系建设的组织领导和统筹协调工作。二是厘清合规管理部门职责。公司总部整合合规、法治建设、内控职能,设立法务合规部,保障合规管理独立性,二级单位参照总部模式,逐步优化合规管理部门职责,整合分散的法务、合规及内控职能,加快组织机构调整,筑牢“第二道防线”。三是明确“三道防线”职责。推进落实业务及职能部门主体责任,合规管理部门统筹协调责任,纪检监察、审计、巡视巡察等监督责任,“三道防线”通力协作,切实促进合规体系有效运行。
三、健全队伍,配齐配强首席合规官和合规管理员
一是配齐首席合规官。公司严格落实《中央企业合规管理办法》,由总法律顾问担任首席合规官。32家二级单位首席合规官已全面配备到位,强化合规管理工作的组织与领导。二是配强合规管理员。公司总部与下属单位合规管理员由部门负责人或业务骨干担任,切实推动本部门各项合规管理工作,实现合规管理全覆盖。三是明确职责、强化履职。公司出台《总法律顾问履职管理办法》,明确总法律顾问(首席合规官)合规管理职责;发布《关于强化首席合规官及合规管理员履职的通知》,促进首席合规官及合规管理员规范履职。截至11月,公司及下属单位建立“单位-部门-科室”的三级合规人才队伍,已配备首席合规官32名、专兼职合规管理员834名,积极推动合规管理工作落实落地落细,并将合规管理员作为人才培养和选拔的重要途径。
四、夯实基础,健全合规管理制度
2022年,公司认真学习和落实《中央企业合规管理办法》相关精神,逐步建立健全合规管理制度体系。印发公司《合规管理体系指南》《合规管理办法》等基本制度,出台《合法合规性审查办法》《合规管理报告制度》《汽车行业数据安全合规指引》等配套制度,制定重点业务领域《合规风险识别清单》《岗位合规职责清单》《流程管控清单》(下称“三份清单”)。梳理公司及下属单位业务流程3007个次,内部制度620个次,识别合规风险4123项次,制定应对措施5146项次,编制重点业务领域的“三份清单”,修订完善合规管理制度65项,共同筑牢公司规章制度体系。
五、严控风险,完善合规运行机制
一是系统管控,实现合法合规性审查线上全流转。将合规管理系统纵向延伸至300余家下属单位,全面启用合法合规性审查模块。在严格落实合同、规章制度及重大决策三项审查基础上,将审查范围拓展至非常规业务、涉外经营业务、子企业“三会”议案、金融业务等重要经营事项,实现合法合规性审查“线上”全流转,初步形成集团范围内“大合规”监管体系。二是创新机制,突出重点领域合规风险防控。将“三份清单”作为各项合规指引的延伸与重要管理工具,及时解决下属单位对《中央企业合规管理系列指南》及东风公司重点领域合规指引落实不到位的问题,通过系统梳理重点领域业务流程,识别合规义务与风险,将合规职责落实到岗、到人,赋能业务和员工,打通合规管理“最后一公里”;灵活运用风险识别清单,构建风险洞察模型,对应收票据、库存管理、固定资产管理等重点业务实现智能监控。三是多措并举,持续培育合规文化。坚持“主动合规、全面合规、持续合规”的合规理念,通过编制《合规手册》、签订《合规承诺书》、开展党委中心组及中青班专项学习、组织合规征文、利用公众号拓展宣传阵地等方式,厚植合规文化,保障高质量发展。
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