鞍钢集团深入贯彻落实国务院国资委专项工作会议精神和关于加强中央企业合规管理有关要求，建立“联网挂点制”、“专家论证制”、“定期例会制”、“三查一看制”等四项工作机制，科学编制业务合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单等合规管理“三张清单”，为开展“全级次、全方位、全领域”的经营业务违法违规问题专项治理工作提供坚实基础，取得了阶段性成效。

一、建立“联网挂点制”，强化组织领导。健全的组织体系是保证专项治理工作高效开展的重要前提。鞍钢集团实施领导纵向包保、业务部门直管、区域横向协作的工作模式，建立联网挂点机制，构建横向到边、纵向到底、上下贯通的“三维立体”闭环责任体系。一是领导纵向包保。以鞍钢集团党委下发的基层党建工作联系点制度为载体，印发《关于开展经营业务合规管理问题专项治理工作的通知》，以全集团各级领导班子成员1300余个党建联系点为依托，将专项治理工作内容全面纳入各级领导包保范畴，明确所属企业合规管理“责任田”，有力搭建起“纵向”责任体系，压实领导责任。目前，子企业已初步建立起368个包保责任点，各级子企业正全面组织推进。二是业务部门直管。以合规管理员制度为载体，按照“管业务必须管合规”的工作原则，各业务部门切实担负起合规“第一道防线”职责，负责分管业务领域范围内合规各项工作指导，守好专项治理工作“主阵地”，搭建起“直向”责任体系，压实部门责任。目前，针对鞍钢集团总部98项重点业务合规风险识别任务已全部逐项落实到13个业务主管部门。三是区域横向协作。以法治鞍钢建设工作协作组为载体，由协作组成员单位密切协同，聚焦风险识别与问题排查深入加强横向协作，深入开展对标学习，搭建起“横向”责任体系，压实区域责任。目前，法治鞍钢建设第四协作组已召开启动会议，聚焦劳务用工领域合规风险识别进行经验交流，提升合规风险管控能力。通过三个维度搭建起立体责任体系，牢牢联动各点主体责任，确保专项治理工作各项任务落实落地、取得实效。

二、建立“专家论证制”，强化外脑引智。先进的管理理念是提升专项治理工作质量的重要支撑。鞍钢集团坚持“提前介入、问诊把脉、综合治理、系统评价”工作原则，秉承以我为主，依靠不依赖的工作理念，聘请管理咨询机构外脑引智，与内部专家组成专家组，紧紧围绕专项治理工作难点、关键节点、阶段痛点献智出招。一是着力“破难点”。围绕重要业务领域范围确定、重点岗位类别识别、业务流程选定等专项治理工作难点，专家组与相关业务部门开展研究论证，以业务职能归集为总体思路，系统梳理集团及全部二级子企业业务职能，综合调研分析，研究确定30个重点业务领域、50个重点岗位类别及30个重点业务流程，形成了“30-50-30”排查对象，为风险识别与问题排查工作提供基础。二是着力“畅节点”。聚焦专项治理工作启动阶段、推进实施阶段和检查评价阶段等关键工作节点，专家组从工作标准、操作路径、成果验收等方面系统研究解决方案，明确工作标的和时间要求。比如，针对业务领域合规风险排查，专家组依托矩阵式管理思维，从合规风险等级、风险成因、管控措施等维度矩阵式刻画合规风险，建立合规风险清单模板，并组织子企业开展专题辅导，教理论、教方法、教工具，统一工作思想，明确工作要求，严格工作标准，为各项工作顺利推进畅通工作渠道。三是着力“消痛点”。聚焦制约专项治理工作各阶段痛点难题，专家组坚持问题导向，从内因上找症结、从管理上寻对策，解决路径障碍。比如，为有效解决业务流程关键合规数据分散，难以进行系统监控、动态预警和实时处置的痛点问题，专家组深入挖掘“三项清单”效能，将合规要素有机嵌入业务信息化流程，实施定向抓取，实现对违规行为实时监控和主动截停，助推建设“中心管控、多点联动”的合规管理信息化系统。

三、建立“定期例会制”，强化信息共享。顺畅的信息沟通是保证专项治理各项工作有序推进的重要保障。鞍钢集团聚焦专项治理工作，建立周调度、月推进、不定期研讨会议制，全面打通信息沟通渠道，推进部门、子企业、咨询机构高效协同联动。一是每周召开子企业调度会。创建内网专项治理工作群，搭建总部与子企业之间联络渠道，每周五组织召开调度会，子企业专项汇报各项工作完成情况及下周工作计划，总部总体把握工作进度，协调解决工作困难，提出工作要求，统筹指挥调度专项治理工作。目前，已召开5次调度会，围绕问题排查标准、时间节点要求、信息化统计等方面，累计为子企业解决12项问题。二是每月召开部门业务推进会。组织各部门每月召开业务推进会，传达总部工作安排，对分管业务领域风险识别与问题排查情况进行总结汇总，研究制定治理方案。比如，围绕部门重点岗位类别选取工作，各部门通过业务推进会交流意见，明确选定范围和选定方式，统一选择标准。三是不定期召开研究交流会。围绕子企业整治工作重点难点问题，组织总部专业领域业务管理部门，召开专题研究交流会议，研究解决焦点问题，会后第一时间向子企业分享研究成果，确保重点难点问题及时整治，不留隐患、不留死角，保障治理工作快速推进。比如，聚焦合规管理员制度建设，通过研究交流会确定合规管理员工作职责、权利义务和奖惩机制等，为子企业提供统一的管理原则。

四、建立“三查一看制”，强化排查见效。完善的排查整改机制是保证专项治理各项工作落实落地的重要依托。鞍钢集团建立以“自查、抽查、互查、回头看”为中心的“三查一看”工作机制，推进排查工作实现全员、全过程、全覆盖，确保排查工作见行见效。一是抓好单位“自查”。充分发挥子企业业务支撑作用，以子企业为排查基点，将风险排查工作范围覆盖企业所有业务部门、全部业务领域、贯穿至一线项目，“查病症”、“找病灶”、“定良药”，全面开展自我体检，系统查摆企业管理漏洞。目前，鞍钢集团320家控股企业已全面启动单位自查工作，聚焦30个业务领域、四大类违规情形深入查摆合规问题。二是抓好企业“抽查”。充分调动子企业合规管理主体意识，依托“领导纵向包保”机制，层层压实管理责任，层层穿透排查壁垒，深入加强子企业对所属企业排查工作的指导与监督，有效夯实各级企业管控领域范围内的排查工作。目前，鞍钢集团总部已下发工作通知，要求各单位抽查所属企业数量比例不低于50%，确保子企业抽查工作到位。三是抓好成员“互查”。充分发挥法治鞍钢建设协作组协同优势，依托“一组三平台”工作机制，由协作组组长单位牵头组织开展各成员单位问题互查，做好问题查缺补漏与经验总结交流，互通有无，共同提升。目前，各协作组正陆续组织召开启动会，研究讨论互查工作方案。四是抓好“回头看”复查。充分发挥咨询机构外脑优势，对各单位合规风险问题排查整改情况进行“回头看”，聚焦风险识别是否准确、问题排查是否全面、整改落实是否到位三个方面，从严从实从细实施督查，严肃考核整改，完成管理闭环，确保专项治理工作取得实效。目前，鞍钢集团总部正组织制定“回头看”方案，利用开展子企业合规体系评价契机，对子企业开展诊断式检查，辅导式整改，做好子企业合规问题复查。