近年来，中核集团深入学习贯彻习近平法治思想，认真落实“三新一高”发展要求，在国资委指导下深入推进法治中核建设，取得显著成效。2021年，集团合规管理体系建设三年工作圆满收官。三年来，集团以合规管理体系建设和重点领域合规管理实施为抓手，不断推进合规管理体系化、制度化、规范化和标准化，实现了“七大转变”，有力保障了集团改革发展稳步推进。

一、建立合规管理体系，实现从“零散化”向“体系化”转变

一是以重组为契机，成立合规管理专门机构。集团党组高度重视合规管理工作，2018年8月，在两核重组总部机构人员整体精简的情况下，在法律部门新设立了风险合规处，确保合规管理各项工作有专门机构负责、有专业力量推动。

二是以三年规划为引领，明确合规体系建设时间表、路线图。在充分调研试点央企、华为、西门子等合规管理经验的基础上，结合实际，按照“总体规划、顶层设计、全面覆盖、突出重点、分步实施、深入推进”的思路，研究制定了《中核集团合规管理体系建设方案》，经董事会审议通过后实施。分体系构建、重点推进、优化完善三个阶段，制定具体措施，明确时间表、路线图，有效保障了集团合规管理工作的开展。

三是以合规手册为核心，建立“四位一体”合规管理制度体系。先后印发《合规手册》《中核集团合规管理规定》，在PPP业务、境外业务等重点领域编制多份专项指引，建立起以《合规手册》为核心，由合规管理基本制度、重点领域合规管理具体制度、具体业务合规管理专项指引组成的“四位一体”合规管理制度体系，确保合规管理各项工作有章可循。

二、建立健全合规管理工作机制，实现从“能用”向“好用”转变

一是建立合规风险防控机制。将合规管理与全面风险管理工作有机结合，定期组织开展年度、半年度、季度合规风险识别工作。根据合规风险识别结果，及时对重大合规风险进行预警，指导成员单位制定应急预案，妥善应对合规风险。针对突发合规风险事件，实施合规风险事件报告及应对机制，积极做好应对。

二是建立合规审查机制。将规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营作为合规管理的关键事项，严格合规审查要求。在持续做好制度、合同、项目合规审查的基础上，编制发布《有关重要决策法律审核事项清单》，明确17类56项必须经过法律合规审核事项，并将关键事项的合规审查作为对成员单位评优评先的重要指标，全面提升了合规审查执行力和可操作性。

三是建立违规责任追究机制。坚持“有责必问、追责必严”，建立总部和二级单位两级负责的责任追究组织体系，配备责任追究兼职人员46人。将责任追究范围丰富到13个方面90种情形，并制定《违规问题线索查处工作实施细则》等细化工作要求，各二级单位均结合实际制定了覆盖所属企业的责任追究制度。近年来，对多起资金管理、投资管理等领域的违规问题进行了严肃追责问责。

三、深入开展重点业务领域合规管理，实现从“有形”向“有效”转变

一是开展重点业务领域风险排查。定期组织对重点业务合规风险点、合规管理流程进行梳理，先后针对PPP项目、与外部咨询机构合作、停工涉诉、劳动用工等情况开展了一系列合规风险排查工作，确保集团公司面临的合规风险情况清、底数明。

二是明确具体业务合规管理要求。在外部形势日益复杂严峻的背景下，针对核工业特殊风险及PPP业务较多的特点，不断强化底线思维和忧患意识，以风险为导向，对照相关领域监管要求，对标先进企业管理实践，先后在核进出口、PPP项目、海外反腐败等领域编制多份合规指引文件，为业务开展提供明确、具体、可操作的指导。同时，受到国资委委托，牵头组织编制《中央企业合规管理系列指南-PPP业务》，积极为中央企业合规管理工作出力献策。

三是深入推动成员单位加强重点领域合规管理。多次组织、督促、指导成员单位深入开展重点业务领域合规管理工作。各成员单位结合自身经营业务及管理实际，已在核进出口、知识产权、股权投资等十余个重点业务领域，编制了九十余份合规管理专项指引，为各单位做好重点领域合规风险防范奠定了坚实基础。

四、着力强化涉外合规管理，实现从“走得出”向“走得稳”转变

一是扎实开展涉外法律及国际公约研究。针对出口管制、经济制裁等重点领域，以及对集团主营业务影响较大的涉核领域，进行国际政策和法律的跟踪研究，研究编制重点对外合作十个国家（地区）风险防控指引，为各单位开展对外合作，防范涉外风险提供重要参考。组织对《维也纳公约》等国际核责任公约进行专题研究，深入分析国际规则，指导国际合作实践。

二是深入推进涉外合规风险排查。聚焦涉美敏感事项、反商业贿赂、出口管制等5大高风险领域，围绕国别、行业、交易行为、违规事件处理等14个方面，研究制定了包含100余项具体指标的风险排查清单，对700余家成员单位境外业务合规管理情况进行全面排查，客观、真实、准确掌握各单位境外合规风险情况，为指导成员单位做好风险应对打下坚实的基础。

三是明确境外业务合规管理具体要求。编制《中核集团境外业务合规管理指引》，紧密结合集团国际化经营业务实际，针对出口管制、海外反腐败等17个境外合规风险专题，梳理出境外业务需关注的64项境外合规具体风险，将管理现状与最佳实践进行对标，提出风险防范和应对措施，为境外业务单位及具体工作人员提供具体、明确、实用的指导。

五、全力推动子企业合规管理，实现从“总部为主”向“全面开展”转变

一是压实成员单位的合规管理主体责任。采取责任落实、督导检查、考核评价等多项举措，推动成员单位合规管理体系建设。目前，所有二级板块均已建立合规管理组织体系、制度体系及工作机制，均已配备2名以上的合规管理人员。绝大部分二级板块已经完成了重点业务领域合规管理指引的编制工作。

二是严格开展成员单位合规管理考核。将合规管理情况纳入目标考核激励体系，作为约束类指标纳入对成员单位考核，制定涵盖合规风险事件处置、合规工作机制运行以及违规责任追究等内容的16项具体考核指标，考核结果与成员单位负责人薪酬标准挂钩。合法合规作为约束性指标，在“业绩突出贡献奖”评选表彰中具有“一票否决权”。

三是建立合规管理“人才库”。目前，合规管理人员已从2019年的15人发展成为500多人。参与中电联“电力企业合规师”试点工作，推动集团“企业合规师”培养。通过积极开展专业能力培训，加强正向激励与考核，努力提高合规管理人员的职业素养，打造一支专业化、高素质的合规管理人才队伍。

六、创新开展合规管理评价，实现从“跟跑者”向“领跑者”转变

一是夯实“评”的基础。制定发布《中核集团合规管理评价标准（2021版）》，将近年来合规管理外部主要监管要求及集团管理重点进行归纳和提炼，从合规管理体系建设及运行情况、境外业务合规管理情况、约束性扣分项三个维度，总结提炼了29个评价要点、80项具体评价标准，将庞杂的制度文件转化成具体、明确、可操作的评价指标，实现评价工作的规范化、标准化。

二是强化“促”的效果。2021年，对20家二级单位开展了合规评价，根据评价结果，因企施策，逐一进行有针对性地指导，推动各级单位发现问题、解决问题、查找短板、弥补漏洞。不断完善并优化合规管理体系，提升全集团合规管理水平，真正实现合规管理降风险、增效益、促发展的目标。

七、厚植核工业合规文化，实现从“要我合规”向“我要合规”转变

一是抓表率、强示范，充分发挥领导干部“关键少数”的示范引领作用。党组会、董事会每年定期听取合规管理体系建设工作情况汇报，对合规管理工作进行指导。董事长在《合规手册》、海外反腐败合规管理指引中撰写寄语，先后11次就合规管理工作出批示、指示。总经理亲自发布《合规手册》，党组中心组多次针对合规管理热点话题开展专题学习。

二是抓队伍、强培训，持续提升人员队伍合规管理能力水平。将合规培训列入集团年度培训计划，予以专项经费保障。三年来，在合规管理体系建设、PPP业务、核进出口、涉外合规、检察机关涉案企业合规改革等多个领域开展了有针对性的合规培训。合规培训对象覆盖面逐年增加，2021年全集团累计培训达1.9万余人次。

三是抓载体、建平台，将合规文化融入企业文化。积极做合规文化建设的倡导者、策划者和践行者，通过《中国核工业报》、微信公众号、办公网络平台等渠道，积极宣传合规管理工作及合规理念，组织签订合规承诺书、参加合规宣誓，“合规尽责、坚守底线”的合规理念已成为企业文化的重要组成部分，成为全体员工自觉遵循。

目前，集团已在全系统开展以“核力奋进 合规护航”为主题的“合规管理强化年”专项工作，结合国资委相关要求制定印发了专项工作方案及工作台账。后续，将把“合规管理强化年”工作作为落实集团“十四五”法治工作规划的重要内容予以推进，针对当前合规管理工作存在的重点、难点、痛点，紧锣密鼓地采取一系列有力措施，将合规管理要求向各级成员单位延伸，不断强化基层单位、涉外成员单位的合规管理体系建设。争取通过一年努力，实现合规管理职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效，推动合规管理工作迈向新台阶。