近两年来，中石油认真贯彻落实党中央关于“四个全面”的战略部署和国资委建设法治央企的各项要求，深入分析企业法律工作面临的新形势、新机遇和新挑战，深刻总结和汲取个别高管违法违纪案件的沉痛教训，努力提高对新形势下全面推进依法治企重要性的认识，加强顶层设计、强化法治理念、完善工作机制，依法合规管理逐步提升。

一、把握要义、提高认识，突出依法治企的战略地位

去年以来，集团公司党组中心组先后4次组织法治专题学习，深刻理解依法治国对企业的影响和加强依法治企的重大意义。通过学习，集团公司领导层充分认识到：依法治企是依法治国的重要组成部分，国有企业全面推进依法治企是贯彻落实党的治国方略和国家意志的基本体现，也是讲政治、守规矩的基本要求；依法治企要求企业治理机构和管理人员运用法治思维和法治方式开展经营管理，目标是建设法治企业，真正实现理念先进、治理科学、管理规范、信守契约、行为合规、依法维权的法治要求；全面推进依法治企，领导干部是关键，制度建设是根本，全员合规是基础。中石油肩负着保障国家油气能源安全和国有资产保值增值的重要使命，依法治企对推进公司深化改革、建立现代企业制度、实现公司稳健可持续发展，具有重要的现实意义和长远的战略意义。

去年9月底，集团公司召开由全体党组成员、各级领导班子及相关部门和人员参加的合规管理视频会议，深刻总结汲取违规案件教训，对全员合规特别是领导干部带头合规提出全面要求并作出具体部署，在公司上下引起强烈反响。今年1月，集团公司工作会议作出“全面深化改革、全面强化创新驱动、全面推进依法治企”的战略部署，并配套下发《关于全面推进依法治企的指导意见》，从顶层设计上对依法治企作出全面安排。今年7月，集团公司召开领导干部会议，以“重塑形象、稳健发展”为主题，进一步提出“忠诚担当、风清气正、守法合规、稳健和谐”的基本目标，并将全面推进依法治企作为实现目标的战略举措。目前，集团公司在目标战略层面推进依法治企的思路更加清晰，所属企业依法合规的部署和措施逐步到位，依法合规的氛围更加浓厚，企业法治建设呈现出新的局面。

二、严格要求、完善机制，突出领导干部这一“关键少数”

实践证明，领导干部是否守法合规对企业具有根本性影响。领导干部守法合规，就为企业风清气正树立一面旗帜；领导干部违法违规，会给企业带来颠覆性风险。集团公司针对领导干部在依法治企中肩负的使命和责任，以个别高管违法违纪案件为警示，在抓领导干部法治意识、法治能力、行为自律和依法决策等方面，要求更加严格，机制性措施不断完善落实。

（一）强化法治意识和能力提升。

集团公司充分利用各类学习培训平台，把法治教育纳入各级党委中心组学习、党校班、中青班必备内容，同时以违法违规案例为反面教材，广泛开展干部依法履职警示教育，形成了领导干部带头学法的制度保障。集团公司明确领导干部要增强“四种思维”、提高“四种能力”：增强底线思维，提高依法经营和合规自律能力；增强规则思维，提高依靠法律和企业制度管理企业的能力；增强理性思维，提高引领企业科学发展健康发展的能力；增强契约思维，提高诚信为本公平公正办事的能力。集团公司依法治企指导意见下发后，党组书记带头、其他党组成员及部门、企业领导撰写辅导文章，汇编成册供干部员工学习，对结合实际学法用法、增强法治意识和能力发挥了引领作用。

（二）强化守法合规的选人用人导向。

党组要求把能不能守法合规作为考察任用干部的必备条件，明确提出“三个不能用”：对审计、监察和案件查办中发现有违规问题的人员，坚决不能用；对履职中存在违规嫌疑的，在问题查清前坚决不能用；对合规意识不强、合规管理不力的，无论是否出问题一律暂缓任用。集团公司各级领导班子在推荐、讨论和决定干部任免过程中，对干部人选的守法合规表现严格把关，并把落实“三个不能用”要求作为铁的纪律严格遵守，多名局处级岗位候选人因守法合规表现失去了提拔机会，既防止带病提拔，又建立起领导干部依法合规的导向，对企业正风肃纪、规范管理产生了积极影响。

（三）完善依法决策、依法行权和考核监督的制度保障。

集团公司先后制修订投资、授权、股权、合资合作等管理制度，进一步完善重大事项决策程序，建立相关领导人员和部门决策权力清单和责任清单，实行决策责任倒查和终身责任追究。特别是严格落实重大事项法律论证把关制度，所有决策涉法事项非经法律论证不得提交讨论，充分发挥总法律顾问和法律部门在重大决策中的作用，确保每项决策于法有据、风险受控、稳妥可行，各级领导干部“办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法”的常态化机制基本形成。与此同时，集团公司进一步加大监督考核力度。一方面增大企业主要领导业绩合同中“依法合规经营”指标权重，考核结果与个人绩效奖金挂钩；另一方面强化纪检监察、巡视、审计监督，凡是发现违法违规行为，无论涉及到哪一级领导干部一律严格查处，并督促整改，初步形成以问题为导向、以合规为尺度、以问题整改和管理提升为目的的闭环管理，依法合规管理的联动效应逐步显现，新发违规案件数量大大下降。

三、健全制度、强化执行，突出制度在依法治企中的根本性作用

制度是依法治企的重要载体，治理体系的核心是制度体系，全面推进依法治企必须创新制度设计、提高制度质量和执行力。

（一）规范制度体系，提高制度设计的法治含量。

集团公司将制度划分为法人治理制度、职能管理制度和专业管理制度，分别设定不同的管理要求和审议批准程序，把治理制度建设摆在更加突出的位置，完善决策权、执行权和监督权的运行，切实把权力关进制度笼子。近两年，在全面清理制度的基础上，集团公司对章程作出修订，进一步完善董事会规范运作、专门委员会和总经理工作规则、授权管理等配套制度，对各类职能管理制度中与法治原则和章程不相符、不适应的内容进行全面梳理，形成制度修订完善清单，确保“权责对等、权力制衡”等法治原则在制度设计中得到遵循。2014年以来，仅总部层面就制修订制度168项、废止制度87项，制度科学治理含量不断提高。

（二）强化制度理性，完善制度形成机制。

集团公司总部进一步强化制度制修订的前期论证，制度管理部门会同业务部门总结管理规律，减少或避免部门和个人非理性因素对制度的影响。同时，着手建立制度对标机制，通过业务分析并与国内外先进公司交流对标，广泛吸收先进公司管理经验和成果。对涉及面广、专业性强、部门间争议较大的制度，建立多方参与、上下结合、内外结合的工作机制，广泛吸纳业务专家、岗位人员、外部力量共同参与制度论证和设计，引入第三方评估，听取专家意见，制度前期工作得到加强。总部加强对所属企业制度建设的指导，分享经验、优化管理，集团公司制度建设整体质量和水平有较大提高，制度在依法治企中的基础性和根本性地位得到加强。

（三）建立制度有效执行的机制保障。

制度的生命力在于执行。集团公司首先要求各类业务培训都要安排制度学习内容，员工入职或岗位调整都要接受制度培训，各级领导干部有义务通过宣讲培训确保员工掌握相关制度规定。同时，建立健全制度实施情况检查机制，由业务部门和专门监督部门共同负责，把制度要求纳入业务流程、岗位规范和责任制，把制度执行情况作为内部审计监察、内控测试、体系审核和各项专业检查的必备内容，并与业绩考核、员工奖惩直接挂钩，以保障制度有效实施。集团公司积极推进制度与各个管理体系融合，努力打造一套体系、一个平台的制度实施和改进提升保障体系，公司上下制度意识和执行力明显提高。

四、突出重点、落实责任，全面强化合规管理

合规是依法治企的基础。其基础意义在于合规对全体员工具有普遍适用性，合规伴随公司业务发展和经营管理全过程，合规管理覆盖全员、全方位，力求人人、处处、事事、时时守法遵规。近年来，集团公司初步确立合规是不可逾越的底线、合规制度高于业务制度、合规利益高于经济利益的理念，研究制定诚信合规手册和合规管理制度，从严规范员工行为，努力打造合规管理系统工程，实现了合规管理的良好开局。

（一）突出商务领域合规管理。

中石油对外交易广泛，寻租机会多、违规几率大。集团公司在抓全面合规的同时，把反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争列为合规管理重点，明确由法律部门归口管理、负责前期预防和综合管理工作；纪检监察部门负责违规举报受理、调查和处理工作。建立合规培训制度，通过全员网络在线培训、上级对下级培训、入职培训、岗位培训等，使员工从“应知应会”到“已知已会”；建立登记报告制度，所有员工针对利益冲突事项，事前必须向合规管理部门登记报告，视登记报告具体情况分别采取回避、重点监管等措施，减少或避免违规输送利益的风险；建立合规评价制度，以员工自我评价、上下级之间相互评价以及综合评价等方式，全面评价员工合规尽职表现；建立合规专项审查制度，对规章制度进行合规审查，对商业伙伴合规表现开展合规调查，对交易行为进行反垄断反不正当竞争审查；建立合规档案制度，把员工合规尽职表现记录在案，作为员工任用、奖惩重要依据；建立协同联动机制，合规管理部门与审计、监察、内控等部门在合规风险评估、违规案件查处、工作组织开展等方面共享信息、协同配合、形成合力；开发应用合规管理信息平台，形成总部与所属企业统一的信息系统，对合规管理业务实行规范化、标准化、信息化，基本实现了合规培训、登记报告、评价、档案等常规业务网上运行。

（二）严格落实合规责任。

一是建立员工合规承诺制。每名员工对诚信合规手册和相关制度的遵守作出书面承诺，作为员工履职考核的基本依据。二是落实业务部门合规管理责任。去年，国家新的安全生产法、环境保护法颁布后，集团公司分管领导和安全环保部门带头宣贯并完善内部制度，取得较好效果。集团公司不断建立完善业务主管领导和部门抓违规问题整改的制度规范，业务领导和部门合规自律意识普遍增强，抓业务抓合规的责任逐步落实。三是建立领导干部对所管理人员违规承担责任的机制，视情况承担相应失职责任。四是针对过去违规代价低甚至无代价的情况，按照“不原谅、不放过、零容忍”的原则严格违规责任追究，并探索完善违规处罚的制度机制，提高违规成本，发挥违规处罚的警示和震慑作用。

（三）妥善解决合规与商机、风险与效率的矛盾。

企业合规源自外部法治环境。现阶段由于种种原因，客观上存在违规也能办成事和违规得不到应有追究的情形，这在很大程度上增加了合规管理的难度。对此，集团公司明确，要适应国内外法治环境发展变化的大趋势和尊法学法守法用法总要求，坚定不移推进合规管理、坚守合规底线，不能因为社会消极现象的存在动摇合规管理的决心和信心，更不能以合规为由消极应付甚至不作为。同时，要具体问题具体对待，不能回避。对法律强制性、禁止性规定，任何人都必须遵守，不得以违规为代价为企业谋利。对一些业务项目、对外交易中存在的合规界限模糊问题，要求加强前期论证和过程把关，尽量明辨是非，不留后患。对法律法规不健全、有矛盾和冲突，特别是部门规定、地方规定与国家规定不一致，严重影响企业利益的，要积极推动协调解决，维护企业正当权益。

以上是中石油近年来全面推进依法治企的主要做法，有些工作也是边探索边推进边完善，工作中仍存在若干问题和不足。下一步，中石油将按照国资委部署要求，借鉴吸收兄弟企业好的做法和经验，在全面和深化推进依法合规管理上狠下功夫，力争取得新的更大进步。