近年来，安徽省投资集团高度重视法治国企和合规管理建设，围绕“双提升”（提升合规管理价值创造能力、提升合规管理服务高质量发展能力）的总体目标，坚持问题导向，持续推进合规管理做深做实，为集团公司高质量发展提供良好保障。



一、坚持党的领导，把牢合规管理建设方向
（一）加强党的领导，健全领导责任体系。一是坚持党建引领，将党建融入公司治理各环节，集团重大事项全部履行党委会前置审议程序。二是抓好“关键少数”，将习近平法治思想和法治合规内容纳入各级党组织理论学习内容，组织全体子公司主要负责人100%签订《法治建设第一责任人责任书》。三是坚持问题导向，将合规管理与巡视、审计反馈问题整改工作、主题教育检视整改工作等有效结合、融会贯通，以各项整改为契机，理顺合规管理流程，完善合规工作机制。

（二）加强顶层设计，健全合规管理体系。一是建立企业主要负责人领导、总法律顾问（首席合规官）牵头、法务合规管理机构归口、相关部门协同联动的合规管理组织体系。二是建立各部室由负责人担任合规管理员、业务骨干担任合规专员的兼职合规员队伍。三是集团公司明确管控要求并将二级管理公司法治合规管理纳入综合评价，各级子公司结合行业属性和经营实际，建立健全法治合规管理机制，提升合规管理水平。



二、坚持融入中心，提升服务高质量发展能力
（一）深化业法融合，发挥法律合规审核支撑保障力。加强法律合规审核节点控制，重大决策事项未经审核不得上会研究，重大合同未经审核不得签署。建立外聘法律顾问列席董事会常态化机制，落实总法律顾问列席党委会、董事会，参加总经理办公会等重要决策会议制度；对重大投资、重点基金、重大招标等项目提前介入、提前调查、提前审核，从业务前端开始，提供全流程法律合规专业支撑。
（二）聚焦重点领域，加强制度建设和清单化管理。根据制度梳理业务流程，形成包括24个一级流程、107个二级流程、312个三级流程的业务流程框架，梳理“关键事项权限审批表”279项，绘制关键业务控制流程图127项，提升重点领域业务流程化、规范化、精细化管理；梳理11个重点领域、42个重点岗位，制定《重点领域合规风险清单》《重点岗位合规职责清单》，对各部门、各重点岗位履职提出合规基本要求。

三、坚持价值创造，提升法律合规风险防范化解能力
（一）多措并举，提升法律合规风险防范能力。制定并完善《合规管理手册》，实时更新合规监管库，定期完善合规风险数据库；围绕集团公司股权投资、招标投标、劳动用工、财务核销、纠纷案件管理等重点领域制定合规管理指南或工作指引，围绕对外投资、私募基金、融资担保等重点业务开展研究并及时发布合规风险提示；开展合同全生命周期管理，在审核、盖章、履约各环节强化管理，定期排查合同履行情况，切实防范法律合规风险。
（二）有效应对，提升法律合规风险化解能力。建立合规风险应对机制，提升合规风险的响应速度和处置质效；加强纠纷案件管理，指导子公司建立健全纠纷案件全过程管理机制，搭建与司法机构的沟通交流平台，加强律所质量考评和外聘律所库动态管理，加快案件处置进度；推动“以案促管、以管创效”，开展重点纠纷案件复盘与分析，针对多发易发的法律纠纷案件，梳理经营管理中存在的问题，提炼具体的应对措施，及时堵塞管理漏洞。

四、坚持文化引领，加强合规管理基础保障
（一）全员合规，形成法治合规建设合力。结合岗位职责制定《领导班子合规承诺书》《员工合规承诺书》并组织全员签署。面向全体人员印发《合规承诺手册》，为员工提供最基本的合规行为准则。加强法治合规培训，针对关键岗位、关键领域开展分层、分类、分级的合规培训。组织贯彻落实集团公司“八五”普法规划，建设“皖投法治讲堂”“皖投法治园地”“普法专栏”等内容丰富的宣传阵地，举办法律公益开放日活动。
（二）信息赋能，大力推进法务合规系统建设。升级改造法务合规信息系统，打造制度建设、合同管理和纠纷案件管理模块，将合规要求和防控措施嵌入流程。提升法务合规信息系统的兼容性与数据共享，推进与财务、投资、招标采购等其他信息系统互联互通。确保系统覆盖各级子公司，实现法务合规管理“数智化”。