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智慧合规管理

  • 分类:基础业务仓
  • 发布时间:2020-07-21 00:00:00
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  智慧合规管理系统包括六大模块。

(1)合规管理组织体系:解决治理层、管理层、执行层的权责和职能信息化建设问题,为集团合规体系提供依据与保障。

(2)合规管理制度:包括规章制度管理和合规专项制度两大内容

(3)合规风险管控:包含合规风险识别、合规检查与整改、违规排查、合规风险提示、高风险合作对象五大模块。通过合规风险问卷、合规风险标准确定、合规风险分数计算等方式进行合规风险识别,对识别出的重点合规风险进行检查并对确实存在风险的项目进行检查后评估,完成整改,从而完成风险从产生到消灭的流程化闭环管理。

(4)合规文化建设:包含合规培训与交流与合规宣传两方面。

(5)总结报告/工作方案:根据合规体系四大支柱(合规管理组织、合规管理制度、合规风险管控、合规文化建设)工作的执行情况,精准智能化自动生成相应统计。而后报表,形成上年度总结报告和本年度合规方案。

(6)年度考核验收:集团对下属合规试点企业合规工作的考核验收工作进行信息化管理。对于考核后发现不合格的事项进行考核后评估,通过整改方案和整改报告完成考核验收整改,最终形成一套完整的考核验收闭环管控流程。

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